Брокерская лицензия на Кипре

Ведущие биржевые игроки по всему миру уже не первый год рассматривают Кипрские Инвестиционные Компании (Сyprus Investment Firms) как один  из наиболее оптимальных вариантов по привлечению средств третьих лиц для торговых операций с валютами, ценными бумагами, долговыми обязательствами, фьючерсами, опционами и т.д.

West Union Group имеет многолетний опыт регистрации и сопровождения Кипрских Инвестиционных Компаний (Cyprus Investment Firms). Мы всегда готовы использовать  опыт, накопленный нашим кипрским офисом, и возможности международного регистратора для того, чтобы оперативно и профессионально оказывать различные услуги по данному вопросу.

Особенности сознания кипрской инвестиционной компании

26 октября 2007 года, в Парламенте Республики Кипр, был проведен «Закон 2007 года об инвестиционных услугах, видах деятельности и регулируемых рынках», который привел законодательную базу Кипра в соответствие с Директивами Евросоюза о компаниях, выступающих на рынке финансовых услуг.

Упомянутый закон определяет перечень основных и дополнительных инвестиционных услуг и видов деятельности, которые вправе осуществлять компании, лицензированные «Комиссией по Ценным Бумагам и Биржевым Операциям» на Кипре.

Основные инвестиционные услуги и виды деятельности:

1. Оформление и передача заказов в отношении тех или иных финансовых инструментов.
2. Исполнение заказов от имени клиента.
3. Осуществление сделок за собственный счет, при которых брокер несет риски в отношении торгуемых активов.
4. Управление портфелем ценных бумаг.
5. Подготовка рекомендаций о вложении денег.
6. Андеррайтинг в отношении финансовых инструментов и/или размещение финансовых инструментов по твердым обязательствам.
7. Размещение финансовых инструментов без твердых обязательств.
8. Операционная деятельность с использованием Многосторонней Торговой Площадки (Multilateral Trading Facility).

Дополнительные инвестиционные услуги и виды деятельности:

1. Хранение и администрирование финансовых инструментов.
2. Предоставление кредита или займа в целях осуществления транзакции в отношении тех или иных финансовых инструментов.
3. Предоставление консалтинговых услуг по изменению структуры капитала, производственной стратегии, а также предоставление консалтинговых и прочих услуг, связанных с операциями слияния и поглощения.
4. Дополнительные услуги андеррайтинга.
5. Инвестиционный консалтинг в отношении одного или более финансовых инструментов.
6. Осуществление валютно-обменных операций, если они связаны с предоставлением инвестиционных услуг.

Требования к получению лицензии на предоставление финансовых услуг определяются Директивами кипрской Комиссии по Ценным Бумагам и Биржевым Операциям. Ключевым требованием является наличие совета директоров, представленного, как минимум, четырьмя членами, большинство которых должны быть резидентами Кипра. Генеральный Менеджер компании должен быть в обязательном порядке сертифицирован по программе Комиссии по Ценным Бумагам и Биржевым Операциям.

Помимо этого, компания, планирующая предоставлять  брокерские услуги должна доказать свое соответствие стандартам прописанным в Директивах в отношении:

•     адекватной политики и стандартов управления;
•     прозрачности организационной структуры;
•     эффективной системы оценки рисков и механизмов контроля;
•     организации безопасности процессинговых систем;
•     процедур идентификации клиента и систем внутренней отчетности в целях соответствия «Закону о профилактике и борьбе с отмыванием денег»;
•     организации соответствующих процедур обеспечения безопасности в отношении прав собственности клиента.